因对香港子公司风控缺失 广发证券两业务受限半年
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来源:中国财富网 1 发布日期:2019-08-06

广发证券8月5日晚间公告称,因广发证券对香港子公司风险管控缺失、合规管理存在缺陷、内部管控不足等原因,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。广发证券此前在3月份公告称,公司因对境外子公司管控不到位被广东证监局责令改正。

公司香港子公司2018年在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金,2018年度,由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。